在2015年至2019年期间存在替客户办理证券交易操作-盘锦新闻网
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场所承诺-在2015年至2019年期间存在替客户办理证券交易操作

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圣地亚哥实施宵禁

(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

(三)與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條規定:證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的範圍內執業,不得有下列行為:

《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第十九條規定:證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當提示潛在的投資風險,禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條第(一)項、第(三)項及《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第十九條第一款的相關規定。按照《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條及《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,我局決定對你採取出具警示函的監督管理措施。

以下為原文:關於對王珏採取出具警示函措施的決定

(四)採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶; [1]

證監會網站近日公布的關於對王珏採取出具警示函措施的決定(吉證監決〔2019〕4號)顯示,王珏作為國泰君安證券股份有限公司四平中央西路證券營業部投資顧問及營銷人員,在2015年至2019年期間存在替客戶辦理證券交易操作,承諾客戶本金不受損失並與客戶約定分享投資收益的行為。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條第(一)項、第(三)項及《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第十九條第一款的相關規定。按照《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條及《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,吉林證監局決定對其採取出具警示函的監督管理措施。

吉林證監局2019年9月24日

(八)委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;

王珏:經查,你(身份證號:220382198511100213)作為國泰君安證券股份有限公司四平中央西路證券營業部投資顧問及營銷人員,在2015年至2019年期間存在替客戶辦理證券交易操作,承諾客戶本金不受損失並與客戶約定分享投資收益的行為。

鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點,作為輔助客戶評估投資風險的參考。

(五)泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私;

(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施,或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;

(一)替客戶辦理賬戶開立、註銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、划轉、查詢等事宜;

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